摘要：中國(guó)地域遼闊、人口眾多、資源分布不均，所以經(jīng)濟(jì)、快捷的鐵路普遍占有更大的優(yōu)勢(shì)，成為一種受廣泛使用的運(yùn)輸方式。文章發(fā)表在《黑龍江交通科技》上，是社科論文發(fā)表范文，供同行參考。

　　關(guān)鍵詞：聯(lián)合創(chuàng)新,中國(guó)鐵路,鐵路體制,四元主體

　　在中國(guó)，鐵路是國(guó)家的重要基礎(chǔ)設(shè)施、大眾化的交通工具，在中國(guó)綜合交通運(yùn)輸體系中處于骨干地位。中國(guó)的鐵路建設(shè)始于清朝末年，經(jīng)過(guò)一個(gè)多世紀(jì)的建設(shè)和發(fā)展，中國(guó)目前已經(jīng)擁有僅次于美國(guó)和俄羅斯的全球第三大鐵路網(wǎng)、以及全球最大規(guī)模的高速鐵路網(wǎng)。

　　引言

　　新制度學(xué)派的制度選擇與變遷理論也許對(duì)我們更有用處。本文準(zhǔn)備較多地以它的一些理論假說(shuō)或原理作為分析工具。例如：對(duì)制度創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，把制度創(chuàng)新納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架之中，重視政府在制度創(chuàng)新中的特殊作用等等。不過(guò)，中國(guó)鐵路體制的變遷在因?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)而得到解釋的同時(shí)，也可能對(duì)它的一些假說(shuō)提出挑戰(zhàn)，也可以說(shuō)是對(duì)它的完善和修正提供一些啟示。

　　一、三茂鐵路的建設(shè)及三茂鐵路公司的創(chuàng)建與發(fā)展

　　80 年代以前，中國(guó)的鐵路分為“國(guó)家鐵路”(中央政府建設(shè)和管理)和“地方鐵路”(地方政府建設(shè)和管理)。 50 年代末，按照所謂的“兩條腿走路”的方針(即依靠中央和地方)，一些省市集資建設(shè)了地方鐵路。 80 年代以來(lái)，地方鐵路建設(shè)的規(guī)模擴(kuò)大、速度加快。 1984 年，國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)委、鐵道部和財(cái)政部聯(lián)合頒布了《關(guān)于發(fā)展地方鐵路的幾項(xiàng)政策建議》，對(duì)地方鐵路的地位、作用及有關(guān)政策作了規(guī)定。盡管絕大部分鐵路是由中央政府投資建設(shè)和管理，但是，地方鐵路的建設(shè)畢竟使一些地方政府有了一定的投資和管理權(quán)。從某種意義上說(shuō)，是對(duì)中央集權(quán)或壟斷的一點(diǎn)突破。不過(guò)，不能夸大這種突破，實(shí)質(zhì)上還是在國(guó)家內(nèi)部，由中央向地方的有限度的放權(quán)而已，不可能超越計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。

　　二、四元變遷主體2的形成及其角色變化政府的特殊作用

　　1、四元變遷主體的形成及其角色變化

　　鐵路體制在廣東的創(chuàng)新，是由多元主體共同參與和推動(dòng)的。首先，民眾形成一個(gè)制度創(chuàng)新主體。 1986 年廣東省 26 名省人大代表聯(lián)名上書，是民眾已久的呼聲正式有組織的反映。根據(jù)以下幾點(diǎn)，我們可以認(rèn)定，民眾確實(shí)是作為第一個(gè)制度創(chuàng)新的主體而出現(xiàn)的：第一，三茂鐵路國(guó)家已納入計(jì)劃幾十年，民眾肯定多次呼吁，而國(guó)家一直無(wú)力建成。到了 80 年代中期再次呼吁時(shí)，肯定不再抱有在原有體制下由國(guó)家投資為他們修建鐵路的希望。第二，此時(shí)的廣東民眾已經(jīng)過(guò)多年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)知識(shí)的熏陶和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的實(shí)踐。他們已經(jīng)明白，突破原有體制，更能實(shí)現(xiàn)他們的愿望。

　　2、政府的特殊作用

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　　下面將具體分析政府活動(dòng)的方式、手段、限度等，這樣可凸現(xiàn)政府變遷行為的特殊性。

　　兩級(jí)放松管制。

　　政府的放松管制分為兩個(gè)層級(jí)：第一層級(jí)是中央政府放松對(duì)以地方政府為主體的創(chuàng)新主體的管制;第二層級(jí)是地方政府放松對(duì)三茂鐵路公司的管制。首先是前者。當(dāng)廣東省政府代表民眾向中央政府提出合資修建三茂鐵路的要求(實(shí)際上就是要求放松進(jìn)入鐵路行業(yè)的管制)時(shí)，中央政府很快同意(前面已分析了原因)。另外，還同意放松了其它許多方面的管制，主要有：融資管制;允許地方政府出面組建企業(yè)化的三茂鐵路公司;允許地方政府憑投資分享鐵路資產(chǎn)所有權(quán)等等。

　　第二層級(jí)是地方政府放松對(duì)三茂鐵路公司的管制。它屬于政企關(guān)系的調(diào)整。廣東省政府得到中央允許后，創(chuàng)建了三茂鐵路公司，理論上仍然把它界定為“省屬國(guó)有企業(yè)”5 。不過(guò)并沒(méi)有在三茂公司再生產(chǎn)出原有的“政企不分”。雖然，三茂公司現(xiàn)在仍然受一些干預(yù)，主管部門之間也有扯皮現(xiàn)象，但是基本上是政企分開(kāi)的。作為主管部門的廣東省經(jīng)委，只是宏觀上的協(xié)調(diào)，不干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　三、鐵路投資和融資管制的放松及其誘發(fā)的制度變遷的拓展和深化

　　1、鐵路體制創(chuàng)新的突破口--放松對(duì)投資和融資的管制

　　從三茂鐵路建設(shè)的資金籌集情況(第一部分)看，投資主體多元化了，不僅有政府的投資，也有民眾和企業(yè)投資，不僅有國(guó)內(nèi)投資者，也有國(guó)外投資者。融資渠道也多元化了，有國(guó)家或鐵道部(代表中央政府)撥款、地方財(cái)政撥款、國(guó)際金融組織貸款、國(guó)內(nèi)銀行貸款和發(fā)行債券等。在其它非自然壟斷行業(yè)，國(guó)家投資、融資及其它方面的管制放松，比鐵路行業(yè)更早。許多行業(yè)也不一定是從投資融資開(kāi)始。但是鐵路行業(yè)確實(shí)是從投資融資體制創(chuàng)新開(kāi)始的。

　　2、國(guó)家對(duì)投資、融資管制的放松誘發(fā)的其它制度變遷。

　　產(chǎn)權(quán)制度的深刻變革。投資主體多元化，必然導(dǎo)致所有權(quán)主體多元化。從三茂公司的產(chǎn)權(quán)分享情況(第一部分)看，開(kāi)始是廣東省政府與中央政府按比例分享產(chǎn)權(quán)，打破了中央獨(dú)資獨(dú)有的局面。改造成股份公司后，產(chǎn)權(quán)主體更是多元化、變動(dòng)性也提高了。對(duì)這一產(chǎn)權(quán)關(guān)系的變化，政府是以文件形式予以認(rèn)定的(國(guó)務(wù)院文件， 1992 ， 44 號(hào);國(guó)家計(jì)委和鐵道部， 1992 )。

　　四、制度創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)

　　要對(duì)建立三茂鐵路體制這種制度創(chuàng)新進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并不是容易的事情。“三茂鐵路的地位和作用”與“三茂鐵路體制本身的效率評(píng)價(jià)”及“參與這種創(chuàng)新活動(dòng)的效率分析”難以嚴(yán)格分開(kāi)。客觀上三者是內(nèi)在聯(lián)系的，尤其是在新體制建立初期，體制產(chǎn)生和成長(zhǎng)又是與修建和運(yùn)營(yíng)鐵路融為一體的情況下，這種區(qū)分是不可能的，也是不科學(xué)的。

　　首先，制度的創(chuàng)新加速了鐵路建設(shè)。依靠新體制，只用了四年時(shí)間建成了在舊體制下計(jì)劃了四十年而未能建成的三茂鐵路。它對(duì)于粵西地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其它方面(包括創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，)的良性影響無(wú)法估量，對(duì)全國(guó)鐵路網(wǎng)的建設(shè)也起了重要作用。

　　總之，三茂鐵路體制創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)了新制度學(xué)派的許多重要理論假說(shuō)。但是同時(shí)也為對(duì)一些理論假說(shuō)或觀點(diǎn)進(jìn)行完善或修正提供了一些啟示，或者說(shuō)是證偽。

　　國(guó)家鐵路是指由中國(guó)國(guó)務(wù)院鐵路主管部門管理的鐵路，簡(jiǎn)稱國(guó)鐵。國(guó)務(wù)院鐵路主管部門就是指中國(guó)鐵路總公司，管理是指對(duì)國(guó)家鐵路的行政管理。

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　　主要參考資料：

　　1.國(guó)家計(jì)委、鐵道部， 1992 ：《國(guó)家計(jì)委、鐵道部關(guān)于發(fā)展中央和地方合資建設(shè)鐵路的意見(jiàn)》。

　　2.國(guó)務(wù)院文件，國(guó)發(fā)( 1992 ) 44 號(hào)：《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委、鐵道部關(guān)于發(fā)展中央和地方合資建設(shè)鐵路意見(jiàn)的通知》。

　　3.國(guó)家計(jì)委、鐵道部， 1991 ：《關(guān)于大力發(fā)展合資鐵路的若干政策建議》。