摘要：探索斯坦福大學技術創新影響力及其創新優勢，對提升我國高校科技創新水平具有重要的借鑒意義。基于INCOPAT全球知識產權數據平臺獲取的11547條數據，選取專利申請量和專利階L度指標，結合技術創新影響力指數的數學模型和信息可視化技術，探究斯坦福大學技術創新的影響力及其創新優勢。研究結果顯示斯坦福大學技術創新的影響力遠遠高于世界總體水平，影響力指數隨時間呈明顯的周期性變動;技術創新的優勢領域集中在C(化學、冶金)、A(人類生活必需)、G(物理)、H(電學)四個IPC部類的46個技術領域。

　　關鍵詞：斯坦福大學;技術創新影響力;技術優勢;專利計量

　　0 引言

　　創新型國家是以技術創新為經濟社會發展核心驅動力的國家。高校作為科技成果和專利產出的重要來源，是科技創新的重要基地。探索并測度世界高校科技創新的典范——斯坦福大學的技術創新影響力及其創新優勢，對提升我國高校科技創新水平，加快一流大學和一流學科建設具有重要的理論意義和實踐意義。斯坦福大學不僅是一所享譽世界的研究型大學，更是高科技產業的孵化器。然而在二十世紀上半葉，它還是一所名不見經傳的地方性院校。第二次世界大戰之后，斯坦福大學異軍突起，迅速發展成為當今世界上最頂尖大學之一。斯坦福大學的崛起也因此成為學界研究的對象，學者們從不同角度多層面考察斯坦福大學的發展歷史[1]、斯坦福與硅谷的雙贏模式[2]、產學研合作以及協同創新經驗[3-4]、科技管理機制[5]、科技成果轉化機制及技術授權辦公室(0mce ofTechnology Licensing，OTL)的中介作用[6]等，全方位發掘斯坦福大學的成功經驗。在本項研究中我們以斯坦福大學申請的專利作為研究對象，對其創新能力進行量化測度，揭示斯坦福大學技術創新的世界影響力以及技術創新優勢，以期為我國研究型大學科技創新能力的提升提供一些有價值的量化參考。

　　反映技術創新能力的一個重要方面就是專利的申請，一個機構申請專利的數量和質量在一定程度上是其技術創新能力的直接體現。專利作為科技發明和技術創新的直接產物，目前已成為測度技術創新的一個重要指標[7]。表1展示了一些典型文獻的研究狀況。

　　2002年，美國的Breitzman等提出運用專利引文分析方法研究產業和企業的技術創新能力以及并購活動的技術價值評估[8]。Nordensvard等以風能領域作為案例，運用專利引文網絡分析方法對新興經濟體(中國、印度、巴西和南非)的科技創新能力進行研究，并與該領域創新核心國家(美國、德國和丹麥)進行比較[9]。Sorensen等通過半導體和生物技術領域的專利申請行為研究了組織老化與創新過程之間的關系[10]。Lacasa等運用專利指標和網絡分析手段研究了中國太陽能光伏領域技術發展與創新能力的國際地位[11]。石秀等運用專利信息分析方法，構建了中國新能源汽車產業技術創新的概貌[12]。劉云等運用專利計量方法對全球碳納米管領域技術創新特征進行分析，對中國碳納米管領域重點技術發展方向提出建議[13]。

　　本研究擬解決的主要問題如下：第一，斯坦福大學技術創新能力怎樣測度?全球影響力如何?第二，斯坦福大學技術創新的主要領域范圍是怎樣的?其技術優勢顯現在哪些領域?

　　1 數據來源與研究方法

　　1.1 數據來源

　　本項研究數據來源于北京合享智慧科技有限公司開發的INCOPAT科技創新情報平臺[14]，這是中國首個擁有自主知識產權的專利數據庫。在2017年由國家知識產權局舉辦的首屆知識產權工具比賽中，INCOPAT獲礙總冠軍。INCOPAT的優勢首先是數據量大，涵蓋112個國家(地區)的1.2億件專利數據;其次，更新速度快，48小時內數據實時動態更新，每24小時約有1.5萬件專利數據進入系統平臺;第三，數據加工更為全面和專業，INCOPAT系統里240個加工字段可供檢索，輸入中文就可以看到全球的專利布局情況。因此，我們選取該專利數據庫作為數據檢索源。

　　為獲得精準全面的研究數據，我們對INCOPAT專利數據平臺進行反復試驗，并向平臺專家進行咨詢，制定出精準的檢索公式。由于專利的授權與運營具有遲滯性，因此研究所用數據截至2015年，檢索日期為2018年7月30日。在對檢索出的初始數據進行去噪、過濾與規范化處理之后，共得到斯坦福大學申請的專利數據11547條。這11547條專利數據的年度分布極不均勻，1980年以前申請的專利總和只有410件。1980年拜杜法案實施后，聯邦政府規定大學獲資助所產生的發明專利，其所有權可以歸大學所有。這一規定極大地促進了美國各大學技術轉移體制的建立，也引發了斯坦福大學專利申請的熱潮。1981年斯坦福大學的專利申請數便由1980年的21件上升到68件，1982年達到179件，之后斯坦福大學便進入專利申請的快車道。

　　1.2 主要研究方法

　　在對斯坦福大學技術創新能力進行研究時，我們首先對INCOPAT中的獨特字段“專利價值度”進行描述性統計分析，并與世界總體專利的技術價值分布進行比較，測度斯坦福大學技術創新的技術價值。然后以CHI Research公司提出的機構技術影響力評價指標體系作為理論基礎，構建測算斯坦福大學技術創新影響力指數的數學模型，揭示斯坦福大學技術創新影響度及其動態變化特征。以YTIIi(Year Technology Influence Index)表示斯坦福大學第i年技術創新年度影響力指數，Ni為第i年最具影響力專利數，Ni為第i年非零被引專利總數，Nh為研究時段內最具影響力專利數，Na為研究時段內非零被引專利總數，則本文主要研究拜杜法案實施后斯坦福大學的技術創新影響力狀況，這里限定i=1980，1981……2015。

　　受偶然性和周期性等因素的影響，依據公式(1)計算得到的各年度技術創新影響力指數隨年份變動幅度較大且不規則。進而運用移動平均法消除這些因素的影響，凸顯斯坦福大學技術創新影響力長期的發展方向與規律，并據此預測未來的發展趨勢。因此在公式(1)的基礎上構建移動平均數計算公式：其中j為周期數，Mj為第j個周期的移動平均數，C為周期項數。

　　推薦閱讀：《衡器》(月刊)創刊于1972年，是由全國衡器工業信息中心主辦，中國輕工業聯合會主管的刊物本刊是融學術、技術商業信息、營銷經驗、質量管理為一體，面向國內外發行的國家級刊物費)。