摘 要：　俄羅斯聯(lián)邦通過(guò)“學(xué)說(shuō)”的形式,從海洋和軍事兩大維度對(duì)其海上安全的定義、結(jié)構(gòu)、范圍和主要保障力量進(jìn)行了說(shuō)明與界定。此舉強(qiáng)調(diào)了海上安全背后所兼具的國(guó)家利益與國(guó)家安全,其范圍涉及俄聯(lián)邦的內(nèi)海、領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架以及沿海國(guó)家管轄范圍以外的海域。同時(shí),俄聯(lián)邦也借助“學(xué)說(shuō)”作為其國(guó)內(nèi)法淵源的地位優(yōu)勢(shì)和理論基礎(chǔ),構(gòu)建起了具有軍地協(xié)同性,高度重視“北極-北方海航道”海上安全,且涵蓋海洋法與軍事法的海上安全法律體系。該體系的建立標(biāo)志著俄聯(lián)邦的海權(quán)主張已同其海洋安全秩序的規(guī)范性要求相統(tǒng)一。本文以俄聯(lián)邦海上安全法律體系的構(gòu)成、特征為線索,結(jié)合俄聯(lián)邦海上安全局勢(shì)與行政管理制度方面的實(shí)際狀況,對(duì)其海上安全法律體系的發(fā)展趨向進(jìn)行了如下預(yù)判:一是法定權(quán)責(zé)劃分將更加明確;二是將不斷強(qiáng)化俄屬黑海海域的法律管轄力度;三是將進(jìn)一步夯實(shí)中俄海上安全法律保障基礎(chǔ)。

　　關(guān)鍵詞：　俄羅斯聯(lián)邦; 聯(lián)邦學(xué)說(shuō); 海上安全; 法律體系;

　　作為陸海復(fù)合型國(guó)家,俄羅斯自彼得一世繼位起,就在開(kāi)拓陸上疆界的同時(shí),邁開(kāi)了競(jìng)逐海洋控制權(quán)與利益的步伐,并于葉卡捷琳娜大帝時(shí)期達(dá)到巔峰狀態(tài)1。從1704年“北方戰(zhàn)爭(zhēng)”獲勝,取得波羅的海制海權(quán)至今,成為陸海雙強(qiáng)就一直是俄羅斯的國(guó)家夢(mèng)想。但兼顧陸權(quán)和海權(quán)既是誘惑,也充滿風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。如何在陸上安全與海上安全之間進(jìn)行優(yōu)先安排,如何在陸軍和海軍之間合理地分配力量和資源幾乎是無(wú)解,也無(wú)經(jīng)驗(yàn)可循。2 蘇聯(lián)解體后,步入聯(lián)邦時(shí)代的俄羅斯陸續(xù)發(fā)布了一系列針對(duì)或關(guān)于海上安全的學(xué)說(shuō)、條例及草案,逐步改變國(guó)家安全倡議中長(zhǎng)期占據(jù)核心地位的“重陸輕海”意識(shí)與政策。3在此基礎(chǔ)上,俄聯(lián)邦政府陸續(xù)頒布了一系列涉及海上安全的法律法規(guī),并通過(guò)對(duì)這些法律法規(guī)進(jìn)行后續(xù)修訂與完善,逐漸形成了以海洋法和軍事法為核心的保障俄聯(lián)邦海上安全的法律體系。4本文將在明確俄羅斯聯(lián)邦海上安全概念、結(jié)構(gòu)和旨趣的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)分析其法律體系的具體內(nèi)容與特點(diǎn),并以此為背景對(duì)其未來(lái)的發(fā)展趨向進(jìn)行預(yù)判和展望。

　　一、俄聯(lián)邦學(xué)說(shuō)中的“海上安全”

　　早在蘇聯(lián)時(shí)期,時(shí)任海軍總司令(1956—1986)謝·格·戈?duì)柺部品?C.Г.Горшков)就在其著作《國(guó)家海上威力》中就海上安全問(wèn)題提出了“國(guó)家海上威力理論”。他認(rèn)為蘇聯(lián)(俄羅斯)海上安全的本質(zhì)是從海上維護(hù)和拓展國(guó)家利益,因而所謂的“國(guó)家海上威力”即指代用于保障國(guó)家海上安全的各類手段和能力。5這當(dāng)中,應(yīng)以建設(shè)強(qiáng)大的遠(yuǎn)洋型均衡海軍為核心,以注重多元化國(guó)家海上威力的發(fā)展為準(zhǔn)則,以完善理論、政策、法律規(guī)范體系為應(yīng)變、治理機(jī)制。6蘇聯(lián)解體后,俄羅斯聯(lián)邦時(shí)代的法學(xué)家馬爾克·恩京(Марк.Энтин)和海軍軍事學(xué)家伊·馬·卡皮塔涅茨(И.М.Капитанец)分別在其著述《聯(lián)邦海上安全法治研究》和《第六代戰(zhàn)爭(zhēng)中的海軍》中將現(xiàn)階段俄羅斯聯(lián)邦的海上安全結(jié)構(gòu)細(xì)化為傳統(tǒng)海上安全7和軍事安全。同時(shí),二人認(rèn)為“俄聯(lián)邦海上安全問(wèn)題兼具復(fù)雜性和多樣性,故其保障手段和形式也多元化,但法律保障必須是基礎(chǔ)”。8綜上,從蘇聯(lián)時(shí)期至俄聯(lián)邦時(shí)期,俄羅斯海上安全的外在、顯性保障始終以軍事力量及綜合國(guó)力為依托,同時(shí)相應(yīng)的內(nèi)在、隱性保障是由以法治為基礎(chǔ)的多元體系所構(gòu)成。

　　值得注意的是,能夠?qū)⑸鲜隼碚摵蛯?shí)體法進(jìn)行聯(lián)結(jié)的重要橋梁是“學(xué)說(shuō)”(Доктрина/Doctrine)。在俄羅斯聯(lián)邦,學(xué)說(shuō)具有重要的政治地位,既是一定時(shí)期內(nèi)特定領(lǐng)域主要學(xué)者的理論博弈結(jié)果總結(jié),也是其五大法律淵源之一(另外四個(gè)為法規(guī)性法律文件、標(biāo)準(zhǔn)條約、司法判例和慣例),能夠?qū)ο嚓P(guān)法律的起草和修訂產(chǎn)生影響。9現(xiàn)階段俄聯(lián)邦的“海上安全”概念、目標(biāo)等具體內(nèi)容都來(lái)源于其國(guó)家學(xué)說(shuō)序列中的海洋學(xué)說(shuō)和軍事學(xué)說(shuō),因此二者可被視為連接其海上安全理論與海上安全立法的中間環(huán)節(jié)。

　　1.1、 俄聯(lián)邦海洋學(xué)說(shuō)中的海上安全

　　首先,新舊兩版《俄聯(lián)邦海洋學(xué)說(shuō)》“是決定俄羅斯聯(lián)邦在海上進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)所需遵循的權(quán)威性指導(dǎo)文件,對(duì)俄羅斯聯(lián)邦海上安全的概念、總體目標(biāo)和保障力量均作出了明確界定。”10所謂“海上安全”,即“俄羅斯聯(lián)邦各類海上活動(dòng)及其利益安全,包括傳統(tǒng)海上安全和軍事安全。”11這里所說(shuō)的“海上活動(dòng)”,具體指代“俄羅斯聯(lián)邦為了穩(wěn)定發(fā)展和保障國(guó)家海上安全而在研究、開(kāi)發(fā)和利用海洋方面所從事的各類合法活動(dòng)。”12此外,《俄聯(lián)邦海洋學(xué)說(shuō)》還將海上活動(dòng)視為海上安全產(chǎn)生的前提,并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了其必須是合法行為。這一闡釋表明海上安全的存在與實(shí)現(xiàn)亦須兼?zhèn)湟?guī)范性與合法性,也是其海洋學(xué)說(shuō)同海洋法之間存在內(nèi)部邏輯關(guān)聯(lián)的實(shí)然表現(xiàn)之一。

　　其次,俄羅斯從2012年底修訂的《世界大洋聯(lián)邦規(guī)劃學(xué)說(shuō)》到2015年5月頒布的《2030年前俄聯(lián)邦海洋學(xué)說(shuō)》,都將海上安全的總體目標(biāo)表述為:“要充分確保俄羅斯聯(lián)邦的海上運(yùn)輸、海岸線、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的基本安全需求,以及在大西洋、太平洋、黑海、北極海域等處的倡議安全。”13同時(shí),俄聯(lián)邦也一再?gòu)?qiáng)調(diào)“海上潛力”(Mорской-Потенциал)是維護(hù)其海上安全的核心力量。所謂“海上潛力”即指“俄羅斯聯(lián)邦海上運(yùn)輸系統(tǒng)、海軍、捕撈船隊(duì)、科研船隊(duì)、俄羅斯聯(lián)邦國(guó)防部的深海力量和裝備、聯(lián)邦安全局和邊防局的力量與裝備等”。14鑒于此,《俄聯(lián)邦海洋學(xué)說(shuō)》中的“海上安全”又可被進(jìn)一步理解為“以俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家利益為基礎(chǔ)和前提,在其內(nèi)海、領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架以及公海海域內(nèi)保證、保持、保障各項(xiàng)涉海活動(dòng)、事務(wù)的安全性與可持續(xù)發(fā)展。”15

　　1.2 、俄聯(lián)邦軍事學(xué)說(shuō)中的海上安全

　　誠(chéng)如蘇聯(lián)漁業(yè)部副部長(zhǎng)維亞切斯拉夫·茲蘭諾夫(Вячеслав Зланов)在其著作《如何維護(hù)俄羅斯國(guó)家的海上權(quán)益》中所言:“從古至今,唯有俄羅斯的軍事穩(wěn)定方能保障其海洋權(quán)益。同時(shí),也唯有俄羅斯的軍事優(yōu)勢(shì)長(zhǎng)期存在,才能確保其海上安全的實(shí)現(xiàn)。”16自普京于2000年上臺(tái)以來(lái),在其“新歐亞主義”執(zhí)政理念的影響下,兼顧東西向倡議、強(qiáng)化陸海統(tǒng)籌發(fā)展已成為俄聯(lián)邦軍事學(xué)說(shuō)的核心趨向。而隨著俄聯(lián)邦海軍振興計(jì)劃的實(shí)施以及重返亞太與世界大洋倡議的逐步推進(jìn),海上安全也日漸成為其軍事學(xué)說(shuō)的核心焦點(diǎn)。

　　2000年版《俄聯(lián)邦2010年前海上軍事活動(dòng)學(xué)說(shuō)》目標(biāo)序列中強(qiáng)調(diào),要“重塑俄羅斯聯(lián)邦的世界海洋強(qiáng)國(guó)地位”,且“要以俄羅斯聯(lián)邦的海上軍事力量為主導(dǎo),保護(hù)國(guó)家領(lǐng)土免于遭受來(lái)自海上的武裝侵略,從而維護(hù)海上邊界與主權(quán)的完整性和安全性。”17此外,同年頒布的《俄聯(lián)邦海軍學(xué)說(shuō)》也要求俄聯(lián)邦政府應(yīng)“擁有足夠的海上軍事力量和海上潛力,在需要武力支持國(guó)家進(jìn)行海上活動(dòng)的情況下,能夠有效使用這種力量與潛力,徹底消除來(lái)自海上的各類威脅,以保證俄羅斯聯(lián)邦的國(guó)家安全及國(guó)界、領(lǐng)土、海權(quán)不受侵犯”。18

　　從總體上來(lái)看,《俄聯(lián)邦2010年前海上軍事活動(dòng)學(xué)說(shuō)》和《俄聯(lián)邦海軍學(xué)說(shuō)》共同針對(duì)海上軍事活動(dòng)本身及其同海上安全的關(guān)系進(jìn)行了說(shuō)明,并著重從定義、目的、作用等方面進(jìn)行了規(guī)范性解釋。首先,二者明確了海上軍事活動(dòng)是“俄羅斯聯(lián)邦于全球范圍內(nèi)憑借軍事手段而進(jìn)行的有針對(duì)性的各類海上活動(dòng)”,其目的在于“使俄羅斯聯(lián)邦能夠穩(wěn)定發(fā)展海洋事業(yè)并逐步落實(shí)國(guó)家海上安全建設(shè),尤其是海上軍事安全建設(shè)的各項(xiàng)任務(wù)”。19其次,二者認(rèn)為“海上軍事活動(dòng)的作用在于有效預(yù)防他國(guó)海上力量的進(jìn)犯,并堅(jiān)定維護(hù)俄羅斯聯(lián)邦涉海軍事權(quán)益的絕對(duì)安全。”20第三,二者將俄聯(lián)邦海上軍事活動(dòng)同實(shí)現(xiàn)其海上安全間的關(guān)系表述為:“俄羅斯聯(lián)邦憑借海上軍事活動(dòng)來(lái)保障自身及盟國(guó)的海上權(quán)益,反擊源于海上的外國(guó)武裝侵略。繼而在此基礎(chǔ)上,通過(guò)在世界海洋上展示象征俄羅斯聯(lián)邦的三色旗和海上軍事力量,積極參加諸如打擊海盜等國(guó)際社會(huì)正在進(jìn)行且符合俄羅斯聯(lián)邦利益的軍事、維和與人道主義行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)海上安全。21

　　據(jù)此可知,相較于俄聯(lián)邦海洋學(xué)說(shuō),其軍事學(xué)說(shuō)中的海上安全范疇要局限得多,僅包括海上軍事力量的應(yīng)用和海上軍事安全的實(shí)現(xiàn)路徑。但若以發(fā)展視角對(duì)其重新審視,可發(fā)現(xiàn)俄聯(lián)邦海上軍事安全的涵義在不斷擴(kuò)展。22一方面是俄聯(lián)邦政府對(duì)于維護(hù)海上軍事安全的要求從“最后手段”向“基本底線”的擴(kuò)展。自2000年通過(guò)《2010年前俄聯(lián)邦海上軍事活動(dòng)的政策原則》后,俄羅斯正逐步將“全力維護(hù)其海洋權(quán)益和海上安全,有效應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的海上軍事危機(jī)與沖突”作為其海上軍事安全的基本要求和底線。另一方面是海上軍事空間的外展,即俄聯(lián)邦的海洋利益正逐步從近海擴(kuò)大到遠(yuǎn)洋,與整個(gè)世界體系發(fā)生聯(lián)系,從而使其海上安全邊界得到拓展。由此可見(jiàn),俄聯(lián)邦海洋、軍事學(xué)說(shuō)中的海上安全實(shí)際上是二元一體,辯證統(tǒng)一的。二者在共同造就俄聯(lián)邦海上安全多重維度的同時(shí),實(shí)現(xiàn)了其海上政治安全、航行安全、公共安全與軍事安全之間的契合,也為后續(xù)海上安全立法,乃至法律體系建構(gòu)指明了方向。

　　二、俄聯(lián)邦海上安全法律體系構(gòu)成

　　從理論上講,海上安全法律體系的建立并不是一項(xiàng)主觀且任意的工作,而是人們對(duì)各類海洋法律制度和具體的法律法規(guī)之間的客觀、正確的認(rèn)識(shí)與反映。23當(dāng)前,以英國(guó)、日本、韓國(guó)等為代表的部分海洋國(guó)家都遵循“四步論”來(lái)構(gòu)建其海上安全法律體系。首先,要依據(jù)國(guó)家憲法來(lái)制定體現(xiàn)維護(hù)、保障國(guó)家海上安全的基本原則。其次,國(guó)內(nèi)有一部綜合性的海洋基本法,其制定與施行對(duì)于保證海洋法體系統(tǒng)一、有效調(diào)適不同法律法規(guī)間的關(guān)系、全面規(guī)定一國(guó)海洋權(quán)益主張而言具有十分重要的意義。再次,綜合性海洋基本法之下,以海洋法調(diào)整對(duì)象的不同來(lái)制定下一層次的海洋法律。最后,在軍事法領(lǐng)域?qū)Ｑ筌娛吕?、海上軍事安全保障等?wèn)題進(jìn)行專門立法,且須同海洋法之間的條款精神及權(quán)益主張相一致。

　　俄聯(lián)邦海上安全法律體系構(gòu)建模式明顯不同于上述國(guó)家,其過(guò)程主要由“制定聯(lián)邦學(xué)說(shuō)”、“進(jìn)行合憲性審查”、“統(tǒng)合海洋法與軍事法中的相關(guān)內(nèi)容”等三大階段組成。

　　推薦閱讀：法律法學(xué)論文往哪發(fā)表