經(jīng)濟(jì)一體化理論顯然忽視了地區(qū)一體化興起和發(fā)展的全球化背景。如果說地區(qū)一體化單純是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)化手段，那么，它不應(yīng)與全球化并存發(fā)展，因?yàn)榫唾Y源的市場(chǎng)最優(yōu)配置而論，它不及全球化;假定它是全球化的準(zhǔn)備，全球化興起它將失去存在的理由。地區(qū)一體化之所以在全球化中興起和發(fā)展，根本問題在于全球化與區(qū)域化的性質(zhì)不同和對(duì)主權(quán)國家的影響不同。

　　地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化又稱地區(qū)一體化、區(qū)域化，是指同一地理區(qū)域的國家建立經(jīng)濟(jì)一體化組織，進(jìn)行廣泛對(duì)話、協(xié)商和政策合作，使地區(qū)經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益密切并導(dǎo)致制度統(tǒng)一的現(xiàn)象。戰(zhàn)后以來，地區(qū)一體化成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最突出的現(xiàn)象之一。從20世紀(jì)40年代末至1994年，全球曾建立109個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)組織;而 1995-1999年，新成立的地區(qū)經(jīng)濟(jì)組織就達(dá)69個(gè)。1998年，地區(qū)貿(mào)易份額占世界的61%，其中亞太經(jīng)合組織(APEC)、歐盟(EU)、北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)這三大區(qū)域就占54.4%(注：FredBergsten,Fifty Years of Trade Policy Lessons,The World Economy,January,

　　2001,pp.4.)。目前，地區(qū)理念意識(shí)——地區(qū)主義與全球主義一樣十分流行。正確認(rèn)識(shí)地區(qū)一體化的歷史、原因、功能和趨勢(shì)，對(duì)于加入世界貿(mào)易組織(WTO)和全面融入全球化過程的中國來說，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

　　一、地區(qū)一體化的歷史發(fā)展

　　地區(qū)一體化并非第二次世界大戰(zhàn)后的新現(xiàn)象。自19世紀(jì)以來，伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，地區(qū)一體化大體經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段。

　　(一)19世紀(jì)中期至20世紀(jì)初以貨幣同盟為主體的早期階段

　　19世紀(jì)，始于英國的工業(yè)革命在歐美迅速擴(kuò)展，以自由貿(mào)易為特征的經(jīng)濟(jì)全球化興起。19世紀(jì)中期以后，歐洲處于這場(chǎng)革命的中心。1860年，以英、法簽訂“科布登條約”為標(biāo)志，歐洲的貿(mào)易自由化達(dá)到高潮。在這一背景下，歐洲開始了地區(qū)一體化實(shí)踐。

　　地區(qū)一體化起源于關(guān)稅同盟。1834年，尚處于邦國同盟狀態(tài)的德國出于經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一和工業(yè)化的要求，建立了由18個(gè)邦國結(jié)成的德意志關(guān)稅同盟。1852年它擴(kuò)展到全部39個(gè)邦國。1857年，它與奧地利建立了德奧貨幣同盟，使用共同記帳單位——銀馬克，直到1866年因普奧戰(zhàn)爭而解體。

　　19世紀(jì)西歐地區(qū)一體化的典型形式是貨幣同盟。1865年，由法國、比利時(shí)、瑞士和意大利4國建立了拉丁貨幣同盟，奧地利和希臘在1867年加入。1875年，挪威、瑞典和丹麥3國建立了斯堪的納維亞貨幣同盟。這兩個(gè)貨幣聯(lián)盟的共同特點(diǎn)是成員國協(xié)商安排貨幣制度，統(tǒng)一規(guī)定貨幣重量、名稱、形式和流通匯兌方法。拉丁同盟形成的直接原因是，英國在世界貿(mào)易中的主導(dǎo)地位以及它1821年確立的金本位對(duì)法國等西歐大陸國家銀本位及相互關(guān)系的沖擊。拉丁同盟采取金銀復(fù)本位，一方面與貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)開放相適應(yīng);另一方面可以保持貨幣獨(dú)立性和成員國之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的穩(wěn)定性。1878年后，拉丁同盟實(shí)行跛行金本位制度、依然堅(jiān)持白銀的法償?shù)匚弧Ｋ箍暗募{維亞貨幣同盟源于法國等實(shí)行復(fù)本位、而英國及德國實(shí)行金本位所產(chǎn)生的擠壓，建立貨幣聯(lián)盟是一種居中的選擇;1885年后，聯(lián)盟主要發(fā)行無黃金保證的紙幣，并一直堅(jiān)持到1914年。

　　20世紀(jì)初，由于西歐一體化的影響，1910年在非洲出現(xiàn)了由南非等4國建立的“南非關(guān)稅同盟”。但兩次世界大戰(zhàn)打斷了全球化和地區(qū)一體化進(jìn)程。雖然兩次大戰(zhàn)之間也出現(xiàn)過區(qū)域化組織，加1922年成立的比盧經(jīng)濟(jì)同盟、20世紀(jì)30年代的奧斯陸集團(tuán)等，但這些地區(qū)組織為時(shí)不久、也無實(shí)質(zhì)性發(fā)展。

　　(二)第二次世界大戰(zhàn)后40年中以共同市場(chǎng)為主要形式的全面興起階段

　　第二次世界大戰(zhàn)后，區(qū)域化發(fā)展進(jìn)入復(fù)興和全國興起的新階段。在西歐，1948年，比、盧、荷3國根據(jù)1944年倫敦協(xié)定建立了關(guān)稅同盟;1952年法國等6國創(chuàng)立“歐洲煤鋼共同體”，1958年建立了“歐洲經(jīng)濟(jì)共同體”;1960年，英國等7國成立了“歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟”。在亞洲、非洲和拉美地區(qū)，從1959年法國指導(dǎo)加蓬、剛果、乍得和中非共和國4國在巴黎建立中非關(guān)稅與經(jīng)濟(jì)同盟開始，興起了一大批發(fā)展中國家的一體化組織。具有代表性的地區(qū)組織，在非洲有：西非經(jīng)濟(jì)共同體(1959)，中非關(guān)稅與經(jīng)濟(jì)同盟(1959)，東非共同體(1961)，馬格里布共同市場(chǎng)(1964)，南非關(guān)稅同盟(1969);在拉美有：中美洲共同市場(chǎng)(1959)，加勒比共同體(1968)，東加勒比共同體(1968)，拉美一體化協(xié)會(huì)(1960)，安第斯共同市場(chǎng)(1969);在亞太有：阿拉伯共同市場(chǎng)(1964)，澳新自由貿(mào)易區(qū)(1966)，東南亞國家聯(lián)盟(1967)。到20世紀(jì)70年代初，關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員中有80多個(gè)成員分別屬于17個(gè)區(qū)域組織。

　　這個(gè)時(shí)期區(qū)域化的主要特點(diǎn)是：(1)地區(qū)合作除了關(guān)稅同盟和貨幣合作外，還包括產(chǎn)業(yè)、科技、文化、社會(huì)、政治、安全方面的合作，經(jīng)濟(jì)共同體為主要形式。(2)大部分地區(qū)一體化組織建立了超國家性質(zhì)的功能性機(jī)構(gòu)，如地區(qū)合作基金、地區(qū)中央銀行和投資銀行等。(3)地區(qū)組織已在全部大部分地區(qū)得到發(fā)展。雖然地區(qū)內(nèi)有傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、政治經(jīng)濟(jì)狀況相近或相同成員組成的區(qū)域組織仍是主流，但與戰(zhàn)前相比，區(qū)域化的內(nèi)容、組織和分布都有了很大變化。

　　地區(qū)一體化復(fù)興和全面興起的背景是：獨(dú)立后的發(fā)展中國家十分重視自主發(fā)展與國家安全，既要參與美國主導(dǎo)的貿(mào)易和投資全球化，又擔(dān)心外來控制和卷入國際爭端。而西歐國家既擔(dān)心經(jīng)濟(jì)上受美國控制，又擔(dān)心美蘇爭霸危及歐洲安全以及內(nèi)部沖突再起，歐洲聯(lián)合被視為保證歐洲政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)自主、在東西方關(guān)系中找到回旋余地、維護(hù)歐洲安全與穩(wěn)定的重大倡議。法國政治家莫內(nèi)曾指出，“在當(dāng)今世界上，就現(xiàn)代技術(shù)手段而言，與今天的美國和俄國以及明天的中國和印度相比，我們這些國家已變得太小了。歐洲各國人民統(tǒng)一于歐洲合眾國是提高生活水平、維護(hù)和平的一種手段。這是當(dāng)代莫大的希望和運(yùn)氣”(注：皮埃爾·熱爾貝：《歐洲統(tǒng)一的歷史與現(xiàn)實(shí)》，中文版，165頁，北京，中國社會(huì)科學(xué)出版社，1983。)。

　　20世紀(jì)70代中期以后，由于全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的打擊，區(qū)域化高潮開始回落。

　　(三)20世紀(jì)80年代中期后以開放化和多樣化為特征的加速發(fā)展階段

　　20世紀(jì)80年代中期以來，隨著冷戰(zhàn)由緩和到終結(jié)，以貿(mào)易自由化和資本開放為特征的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，區(qū)域一體化進(jìn)入振興和加速發(fā)展期。其主要表現(xiàn)是：(1)地區(qū)組織在更廣泛的領(lǐng)域內(nèi)、更高的層次上開展合作，更多地關(guān)注社會(huì)、環(huán)境、和平與安全問題。(2)地區(qū)組織進(jìn)一步擴(kuò)大。例如，歐盟1995年擴(kuò)大為15國，1997年開始籌備東擴(kuò)、計(jì)劃吸收中東歐國家。又如東盟，1984年吸收文萊，1995年越南加入，1997年吸收老撾與緬甸，1999年接納柬埔寨，成為擁有10個(gè)成員國的“大東盟”。(3)新的地區(qū)組織大量崛起，如北美自由貿(mào)易區(qū)(1992)、南方共同市場(chǎng)(1991)、亞太經(jīng)合組織 (1989)、南亞區(qū)域合作聯(lián)盟(1985)、中西亞經(jīng)合組織(1985)、孟印斯泰經(jīng)合組織(1997)、里海經(jīng)合組織(1992)、獨(dú)聯(lián)體聯(lián)盟 (1993)、非洲經(jīng)濟(jì)共同體(1991)等，地區(qū)組織已遍布全球。(4)地區(qū)組織打破了原有單一類型的結(jié)構(gòu)，形成了類型不同的國家合作共存、多種類型的地區(qū)組織并存的局面。目前許多地區(qū)組織中既包含了發(fā)達(dá)國家、又包含了發(fā)展中國家，既包含了社會(huì)制度和價(jià)值觀相同的國家、也包含了社會(huì)制度和價(jià)值觀不同的國家。(5)地區(qū)組織向跨區(qū)域聯(lián)合方向發(fā)展，地區(qū)組織表現(xiàn)出明顯的開 放性特征。如南方共同市場(chǎng)與歐盟的合作，亞歐會(huì)議開始的歐盟與東亞的合作，環(huán)印度洋地區(qū)合作聯(lián)盟等。所謂20世紀(jì)80年代以來的新地區(qū)主義就是指在全球化壓力下，地區(qū)一體化的開放性、多樣性，地區(qū)涵義拓展、合作內(nèi)容加深、范圍延伸的新狀況。

　　20世紀(jì)80年代以來新地區(qū)主義的發(fā)展顯然是因?yàn)楦鲊⒏鞯貐^(qū)都希望抓住發(fā)展機(jī)遇，應(yīng)對(duì)全球化發(fā)展引起的一系列挑戰(zhàn)。連歐盟這個(gè)目前最成功的地區(qū)組織也一再強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)大的、穩(wěn)定的和開放的歐洲才能成為全球經(jīng)濟(jì)的主角，而這又必須以地區(qū)一體化發(fā)展為基礎(chǔ)。

　　地區(qū)一體化的發(fā)展表明，它與全球化發(fā)展密切相關(guān)。全球化打破了傳統(tǒng)的地區(qū)性國際關(guān)系、形成了全球國際關(guān)系體系，但地區(qū)一體化再度加強(qiáng)了地區(qū)關(guān)系。這種“回歸”現(xiàn)象客觀上要求合理的解釋。

　　二、地區(qū)一體化的理論解釋

　　長期以來，學(xué)術(shù)界對(duì)區(qū)域化原因的解釋主要是經(jīng)濟(jì)一體化理論。該理論認(rèn)為，地區(qū)一體化建立地區(qū)統(tǒng)一市場(chǎng)、利用市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)化功能，是它興起的基本原因。例如，關(guān)稅同盟理論認(rèn)為，關(guān)稅同盟通過“貿(mào)易創(chuàng)造”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)向”效應(yīng)擴(kuò)大內(nèi)部貿(mào)易，有利于資源配置和生產(chǎn)發(fā)展。大市場(chǎng)理論認(rèn)為，共同市場(chǎng)可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，加強(qiáng)競爭，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力。協(xié)議分工理論指出，國家間協(xié)凋解決地區(qū)分工和市場(chǎng)問題，可以實(shí)現(xiàn)成本長期遞減，促進(jìn)貿(mào)易和生產(chǎn)和諧發(fā)展。最優(yōu)貨幣區(qū)理論認(rèn)為，區(qū)域貨幣合作有利于地區(qū)要素流動(dòng)和國際收支均衡。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者丁伯根指出，經(jīng)濟(jì)一體化就是廢除阻礙經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的人為因素，創(chuàng)造最適宜的國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊斯特·瑟羅認(rèn)為，由于民族國家經(jīng)濟(jì)難以直接走向單一世界經(jīng)濟(jì)，地區(qū)一體化在走向單一全球經(jīng)濟(jì)中起過渡作用(注：萊斯特·瑟羅：《資本主義的未來》，中文版，116頁，北京，中國社會(huì)科學(xué)出版社，1998。)。

　　與此相應(yīng)，國際政治學(xué)界提出了解釋區(qū)域化發(fā)展機(jī)制的各種理論。例如，具有代表性的新功能主義理論認(rèn)為，地區(qū)精英團(tuán)體發(fā)起的功能性合作活動(dòng)會(huì)創(chuàng)造出新功能活動(dòng)的要求與環(huán)境——這種“溢出效應(yīng)”不斷擴(kuò)大，推動(dòng)一體化運(yùn)動(dòng)向前發(fā)展。交易主義理論認(rèn)為，地區(qū)內(nèi)人民間大量的交易、社會(huì)學(xué)習(xí)和“共同體心理”形成過程，是一體化運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力。國際機(jī)制理論認(rèn)為，地區(qū)合作機(jī)制定義了博弈規(guī)范，這種機(jī)制保證著一體化發(fā)展。政府間至上主義認(rèn)為，地區(qū)一體化加強(qiáng)了政府權(quán)力，政府不斷推動(dòng)著一體化發(fā)展(注：Dimitris N.Chryssochoou,Michael J.Tsiniszelis,Theory and Reform in the European

　　Union,ManchesterUniversity Press,1999,pp.7～27.)。

　　我們知道，全球化是指經(jīng)濟(jì)資源在全球自由配置、各國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密的狀況和歷史過程。全球化在本質(zhì)上是市場(chǎng)化，它的主要功能是利用市場(chǎng)競爭機(jī)制和全球資源促進(jìn)增長和發(fā)展。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，分工是效率和增長的來源，市場(chǎng)是分工的條件，通過市場(chǎng)競爭，各經(jīng)濟(jì)主體乃至各國明確自身優(yōu)勢(shì)，形成合理分工，資源充分利用，經(jīng)濟(jì)獲得增長。但是，全球化既意味著市場(chǎng)由中心向外圍延伸，更多國家參與增長過程，也意味著波動(dòng)和沖擊易在國家間蔓延。因?yàn)槿蚧环矫娈a(chǎn)生擴(kuò)散效應(yīng)既外圍加速增長趨勢(shì)，另一方面又產(chǎn)生極化效應(yīng)即財(cái)富向中心集中、使中心更有力地支配和影響外圍的趨勢(shì)。至于這兩種趨勢(shì)何為主流，則取決于技術(shù)創(chuàng)新和主導(dǎo)部門調(diào)整的相對(duì)速度，以及經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新意識(shí)和市場(chǎng)機(jī)制的靈活性。因此在客觀上出現(xiàn)中心與外圍、外圍與外圍、中心與中心的競爭和博弈撞擊過程。而且由于經(jīng)濟(jì)交匯使國家的主權(quán)功能受到限制，國家特別是外圍國家很難控制安全和穩(wěn)定問題，安全概念本身成為包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、科技、環(huán)境在內(nèi)的綜合安全概念，而不僅是領(lǐng)土完整、國家不受到外部軍事威脅問題。早在19世紀(jì)全球化過程中，馬克思和恩格斯就指出，“生產(chǎn)的不斷變革，一切社會(huì)狀況不停的動(dòng)蕩，永遠(yuǎn)的不安定和變動(dòng)，這就是資產(chǎn)階級(jí)時(shí)代不同于過去一切時(shí)代的地方”(注：馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，中文版，30頁，北京，人民出版社，2000。)。20世紀(jì)90年代以來，一些西方學(xué)者宣稱，全球化破壞了民族國家與國民的安全契約，國家不能維護(hù)國民和企業(yè)的利益，國民對(duì)國家失去信任與忠誠，從而使民族國家這一社會(huì)組織走向分化與終結(jié)(注：Daniel Drezner,Globalizers of the World,Unite!The Washington Quarterly,Winter 1998,pp.209～223.)。這固然夸大了全球化沖擊，確也指出了全球化對(duì)國家安全和穩(wěn)定的不利影響問題。

　　地區(qū)一體化是國家采取的回應(yīng)對(duì)策。它并不反對(duì)市場(chǎng)化和全球化，但它倡導(dǎo)和堅(jiān)持平等對(duì)話與協(xié)商原則，在這一基礎(chǔ)上開展包括政治、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、貨幣、文化、科技、控制沖突等方面的合作，通過政策合作引導(dǎo)市場(chǎng)化發(fā)展。它在本質(zhì)上是地區(qū)合作主義，或者說是合作引導(dǎo)下的市場(chǎng)化過程。這種合作特性使它具有應(yīng)對(duì)全球化沖擊，維護(hù)安全與穩(wěn)定發(fā)展的功能。

　　第一，地區(qū)一體化堅(jiān)持合作發(fā)展意識(shí)，擯棄極端利己主義意識(shí)，平等對(duì)話協(xié)商，求同存異，化解地區(qū)內(nèi)國家間矛盾與沖突，維護(hù)地區(qū)安全與穩(wěn)定發(fā)展。

　　全球化不等于國家、個(gè)人和公司的同質(zhì)化，個(gè)人、公司和民族的特性并不因市場(chǎng)界限的突破而消失，不同國家市場(chǎng)主體間的非同質(zhì)競爭和利益沖突最終表現(xiàn)為國家間的競爭和政策沖突發(fā)生。地區(qū)內(nèi)國家間的合作，既有利于緩和矛盾，也有利于市場(chǎng)競爭的繼續(xù)發(fā)展。例如，地區(qū)內(nèi)各國政府共同發(fā)起的經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)，將直接推動(dòng)各國市場(chǎng)主體之間的交流與合作，培養(yǎng)共同發(fā)展意識(shí)，形成政府引導(dǎo)下的市場(chǎng)競爭，改善地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，避免結(jié)構(gòu)趨同引起的過度競爭與沖突，這對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)、勞動(dòng)保護(hù)、環(huán)境污染控制、提高國際競爭力、保證基本商品穩(wěn)定供應(yīng)都有重大意義。此外，全球化過程中對(duì)重要資源的要求，會(huì)引發(fā)地區(qū)內(nèi)各國在領(lǐng)土主權(quán)、疆域歸屬上的爭端，地區(qū)對(duì)話、協(xié)商、合作，一方面可以消除誤解、抑制沖突、保持穩(wěn)定，另一方面可以在合作開發(fā)、共同利用中逐步尋求解決途徑。

　　第二，地區(qū)一體化形成經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地區(qū)集中化，客觀上減少對(duì)外部的依賴，造就一個(gè)區(qū)域大市場(chǎng)，有利于抗御外部經(jīng)濟(jì)沖擊，維護(hù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)安全。