摘要：隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)，管理學(xué)界對(duì)建立根植于東方文化的管理理論的呼聲日益高漲。整體認(rèn)知框架是根植于中國(guó)傳統(tǒng)文化的認(rèn)知框架。然而，整體認(rèn)知是否以及何時(shí)能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新是以往研究關(guān)注較少的問題。本研究探討在中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景的制度、行業(yè)與技術(shù)環(huán)境下，整體認(rèn)知框架對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究建立了理論模型，并利用來自186家制造企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)和專利局獲得的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證。研究發(fā)現(xiàn)，整體認(rèn)知框架對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的促進(jìn)作用，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和技術(shù)不成熟增強(qiáng)了整體認(rèn)知框架對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，而制度不完備削弱了整體認(rèn)知框架對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。

　　關(guān)鍵詞：整體認(rèn)知框架;競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度;技術(shù)不成熟;制度不完備

　　0 引言

　　熊彼特創(chuàng)新理論指出，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的根本來源。2018年美國(guó)一紙限制出口條例使得國(guó)內(nèi)通訊行業(yè)巨頭中興通訊核心原材料斷供，讓突破創(chuàng)新成為中國(guó)政府、學(xué)者和企業(yè)家熱議的焦點(diǎn)問題。然而，遺憾的是，盡管中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力隨著市場(chǎng)化改革突飛猛進(jìn)，但原始性創(chuàng)新仍然偏少。更重要的是，盡管以往創(chuàng)新文獻(xiàn)對(duì)如何推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了大量研究，這些研究未能緊扣中國(guó)情景探究影響中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵要素。例如，早期研究多從吸收能力理論視角分析中國(guó)企業(yè)通過消化吸收的創(chuàng)新活動(dòng)。吸收能力理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)于外部知識(shí)資源的內(nèi)化吸收能力，認(rèn)為只有擁有較強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)的企業(yè)才能夠有效地吸收外部資源和知識(shí)以促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。

　　隨著全球化和新一代信息技術(shù)的發(fā)展，越來越多的學(xué)者探索通過開放創(chuàng)新，充分利用外部知識(shí)來彌補(bǔ)中國(guó)企業(yè)資源積累不足的缺陷。開放創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)外部異質(zhì)知識(shí)的獲取對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用，認(rèn)為慣性是阻礙企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙，與外部組織的合作能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來以往價(jià)值網(wǎng)絡(luò)之外的知識(shí)和資源，幫助企業(yè)擺脫慣性的束縛，順利開展創(chuàng)新活動(dòng)[1][2]。隨著中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，學(xué)者進(jìn)一步探索如何在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)位置，從網(wǎng)絡(luò)理論視角討論創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)及企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的位置對(duì)創(chuàng)新過程的影響[5]。

　　盡管這些研究積累了豐富的成果，但這些研究尚未從認(rèn)知角度分析創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。倡議認(rèn)知理論認(rèn)為，認(rèn)知框架決定了企業(yè)創(chuàng)新倡議的選取和資源配置的方式，從根本上影響創(chuàng)新績(jī)效。現(xiàn)有從認(rèn)知視角研究企業(yè)創(chuàng)新的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)企業(yè)認(rèn)知決定了在位企業(yè)開展突破式創(chuàng)新的時(shí)機(jī)[6]。限制在位企業(yè)創(chuàng)新的往往不是技術(shù)能力的缺失而是對(duì)新市場(chǎng)和新技術(shù)的重視不夠，而認(rèn)知決定了企業(yè)對(duì)新技術(shù)和需求的判斷和預(yù)測(cè)。Wu， Parker， Jong強(qiáng)調(diào)了在較低的任務(wù)自主權(quán)和時(shí)間壓力下，認(rèn)知成為決定個(gè)體創(chuàng)造績(jī)效的關(guān)鍵因素[7]。Vaori和Huy認(rèn)為高層中層管理者認(rèn)知結(jié)構(gòu)的差異導(dǎo)致了諾基亞錯(cuò)失智能手機(jī)市場(chǎng)最終走向衰亡[8]。Lin和McDonough探討了認(rèn)知框架兩個(gè)維度(對(duì)信息的依賴性和倡議制定速度)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響[9]。盡管部分文獻(xiàn)注意到認(rèn)知過程對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，然而已有文獻(xiàn)卻疏忽了整體認(rèn)知框架對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。

　　Nisbett等提出了整體認(rèn)知框架和分析性認(rèn)知框架，并發(fā)現(xiàn)東、西方認(rèn)知框架的差異決定了認(rèn)知過程和決策選擇的不同[10]。東方人傾向于整體認(rèn)知框架，而西方人注重分析認(rèn)知框架[10]。Guilford強(qiáng)調(diào)認(rèn)知框架對(duì)創(chuàng)造力水平的影響[11]。因此，特定文化背景下思維方式的整體性或分析性特質(zhì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有著重要影響。研究抽取能夠體現(xiàn)中國(guó)企業(yè)認(rèn)知特點(diǎn)的整體認(rèn)知框架作為研究對(duì)象，探討其在體現(xiàn)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境特點(diǎn)的制度、行業(yè)和技術(shù)環(huán)境下對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用。

　　本研究針對(duì)中國(guó)獨(dú)特的認(rèn)知特征，分析發(fā)現(xiàn)整體認(rèn)知框架對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向作用，拓展了以往對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效前因的研究。其次，研究探討了中國(guó)轉(zhuǎn)型市場(chǎng)下制度(制度不完備)，行業(yè)(競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度)和技術(shù)(技術(shù)不成熟)環(huán)境的調(diào)節(jié)作用，拓展了認(rèn)知視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究。最后，研究通過問卷調(diào)查和二手?jǐn)?shù)據(jù)搜尋獲得不同來源的數(shù)據(jù)對(duì)研究進(jìn)行驗(yàn)證，研究結(jié)論的可靠性和有效性得到保證。

　　1 理論模型構(gòu)建

　　1.1 倡議認(rèn)知理論和整體認(rèn)知框架

　　倡議認(rèn)知理論認(rèn)為認(rèn)知框架是人們用來處理信息和感知周圍世界的一種認(rèn)知視角[12]。由于有限理性和外部環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，感知到的環(huán)境情況與實(shí)際情況往往是有所不同的。導(dǎo)致這種偏差和不同的原因就是認(rèn)知框架的不同[13]。認(rèn)知框架是外部信息內(nèi)化的過濾器[14]。創(chuàng)新作為企業(yè)重要的倡議決策受到倡議認(rèn)知框架的深刻影響。

　　Nisbett等從東、西方文化對(duì)比的角度區(qū)分了整體認(rèn)知框架和分析認(rèn)知框架 [10]。認(rèn)知框架受特定文化背景的影響。文化是生活在一定群體內(nèi)的人們的思想、信念及生活與行為方式的總和，它對(duì)生活于其中的人們的心理和行為有著重要影響[15]。中國(guó)傳統(tǒng)文化講求“天人合一”，認(rèn)為世界是不可分割的整體，個(gè)體行為在要充分考慮周圍環(huán)境的特點(diǎn)和反應(yīng)的基礎(chǔ)上做出決策。而西方哲學(xué)強(qiáng)調(diào)局部，通過不斷地分割剖析認(rèn)識(shí)世界。整體認(rèn)知框架正是基于中國(guó)傳統(tǒng)文化，具有代表性的認(rèn)知框架。

　　整體認(rèn)知框架有以下兩個(gè)重要特點(diǎn)。第一，整體認(rèn)知框架關(guān)注范圍較大。整體認(rèn)知框架認(rèn)為任何事物是不能割裂進(jìn)行研究的，要關(guān)注與之相關(guān)的各種環(huán)境因素。而分析性認(rèn)知框架則將事物與外部割裂開，對(duì)事物進(jìn)行深入剖析，關(guān)注范圍相對(duì)較小。第二，整體認(rèn)知框架注重事物與環(huán)境的聯(lián)系方式，強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境對(duì)于事物的影響。而分析性認(rèn)知框架則將事物與外部環(huán)境割裂，強(qiáng)調(diào)模塊自身的作用機(jī)制。

　　1.2 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境

　　外部環(huán)境會(huì)對(duì)企業(yè)倡議選擇和執(zhí)行過程產(chǎn)生影響。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡期，這一時(shí)期的制度和市場(chǎng)因素共同存在并作用于企業(yè)倡議的制定和執(zhí)行[16]。首先政府擁有對(duì)企業(yè)至關(guān)重要的稀缺資源。然而，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的制度體系仍然在進(jìn)一步完善過程中，制度不完備是轉(zhuǎn)型制度情境的重要特征，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新倡議的制定和實(shí)施會(huì)產(chǎn)生重要影響[16][17]。